§ 11
Materiální a personální vybavení obchodníka
[K § 47a odst. 1 písm. f) zákona o cenných papírech]
(1) Obchodník zajistí následující materiální vybavení přiměřeně k rozsahu poskytovaných služeb:
a) technické a programové prostředky pro vedení deníku obchodníka a dalších evidencí,
b) přímé nebo zprostředkované spojení s organizátory veřejných trhů,
c) přímé nebo zprostředkované spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními instrumenty,
d) systémy pro vedení účetnictví a hospodářské evidence,
e) systémy pro komunikaci se zákazníky a
f) technické vybavení.
(2) Obchodník musí být vybaven takovým elektronickým informačním systémem, který umožňuje evidenci alespoň údajů podle § 47 odst. 1 až 3 zákona o cenných papírech. Elektronický informační systém uvede všechny údaje podle věty první i ve výstupní informaci. Informační systém musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů podle věty první spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která tuto změnu provedla, čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby pořizující datový výstup. Elektronický informační systém musí umožnit reprodukci dat v listinné podobě.
(3) Jedná-li se o pokyn, který má být proveden na veřejném trhu prostřednictvím systému řízeného objednávkami, musí elektronický informační systém zajistit současně s předáním pokynu k realizaci obchodu na veřejném trhu také předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka nebo o obchod pro zákazníka.
(4) Jedná-li se o pokyn, který má být proveden na veřejném trhu prostřednictvím systému řízeného kotacemi, musí elektronický informační systém zajistit, umožní-li to organizátor trhu, současně s pokynem pro realizaci obchodu na veřejném trhu předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka, o obchod pro zákazníka nebo o provedení sdruženého pokynu (§ 12 odst. 2).